基于豐富的國際國內營商環境評價經驗，清研集團將對BEE評估體系中提到的數據收集方式、指標設計相關方法論開展深入解讀與分析，為政府和相關機構把握BEE指標評價方法和要點提供參考。

BEE概念書中提到，“市政公用基礎設施報裝”指標領域質量控制標準、安全標準和環境可持續標準等方面的評估將建立在非洲開發銀行等機構確定的良好做法、指導方針和原則上。本篇將聚焦非洲開發銀行電力監管指數（Electricity Regulatory Index，簡稱 ERI）指標，圍繞監管目的、方法、指標體系等內容進行解讀。

1、評估目的

ERI指標體系符合國際標準，主要用于跟蹤非洲國家在能源管理領域的進展情況，不僅便于投資者了解非洲國家電力行業規章制度情況及監管框架發展水平，為其決策提供重要參考；還能夠鞏固和改善監管機構與電力行業參與者之間的關系，保證協作、提高行業效率，從而推動電力行業可持續發展。

2、評估范圍和方法

ERI衡量了非洲國家電力行業監管框架的發展水平以及監管機構有效履行其相關職能和職責的能力。它不僅評估監管框架的制定和實施，還評估其對電力行業參與者和利益相關者的影響。

ERI采用問卷的方式對監管機構和電力公司進行調查，并以電子方式發送調查邀請。2021版報告顯示，ERI涵蓋國家由2018年的15個擴大至2021年的43個，對18個細分指標進行評估。

為了達到調查目的，非洲開發銀行制定了以下內容：參評國家電力監管機構名單、所有電力公司清單。被調查群體分為兩組：一是電力監管機構，評估參評國家監管框架的發展水平；二是電力公司，評估監管框架對電力公司相關服務績效的影響。對于有多個監管機構的國家，每個監管機構的答復都會根據其職能進行考慮，并將結果合并。在有多家電力公司的國家，每個公司都被要求單獨參與，并通過合并調查問卷，以獲得相關國家的綜合評測結果。

為避免對結果的理解出現偏差，ERI用四種顏色對指標結果進行分類，以反映參與國監管框架的發展水平。每個指標的得分在0.000到1.000之間，得分為1.000表示監管者、監管框架在相關指標方面符合國際最佳實踐；0.000分表示與國際最佳實踐不一致。

3、指標體系

ERI由以下三個支柱組成：監管治理指數（RGI）、監管實體指數（RSI）以及監管結果指數（ROI）。

監管治理指數（RGI）：評估電力行業監管框架發展水平，主要指國家是否提供了一個透明、可預測和可信的符合國際標準的監管框架，它還評估電力行業監督、監管的程序，RGI由八個二級指標構成。

監管實體指數（RSI）：評估電力行業監管機構執行其職能的情況，以及影響監管結果的實踐和流程的實施情況。RSI評估監管機構實施的法規和實際決策的內容，它由七個二級指標組成。RGI和RSI共同評估監管環境的有效性，以支持電力行業績效、效率提升。

監管結果指數（ROI）：用于衡量監管對電力公司、相關消費者的影響。ROI評估的是監管行動和決策如何能夠達到行業的預期結果，根據電力公司調查反饋的總和計算得出，包括三個二級指標。

4、最新調查結果

（1）2018-2021年非洲電力監管成效進展

■RGI表現趨勢：RGI的平均得分自2019年以來一直在下降。由于電力行業的監管框架結構不經常變化，觀察到的RGI趨勢變化主要是由于新進入ERI調查的國家影響。

■RSI表現趨勢：RSI的平均表現一直低于RGI，但2019年至2021年期間平均表現一直在提高。這反映了監管當局正在努力制定新的監管工具，并更新現有的監管工具，以縮小電力行業關鍵領域的差距。

■ROI表現趨勢：自2018年以來，ROI一直呈下降趨勢。這是因為電力公司的財務業績不斷惡化，運營效率低下。財務狀況不佳和電力行業負債是導致監管結果下降的重要因素。

（2）2021報告主要研究結果

■烏干達是2021年ERI中表現最好的國家。與烏干達（0.823）一起，肯尼亞（0.688）、坦桑尼亞（0.669）、納米比亞（0.663）和埃及（0.609）是2021年ERI表現最好的五個國家。這些國家擁有完善的電力監管框架，它們的監管機構有能力并且確實對被監管實體和行業行使了必要的監督監管權力，因此，這些國家取得了顯著成績。

■樣本中所列的非洲國家的電力監管框架總體上仍處于較低的發展水平。盡管RGI（平均為0.735）和RSI（平均為0.575）相對較高，但由于ROI得分較低（平均為0.339），總體ERI較低，表明監管框架的發展不一定能在公用事業層面產生實際效果。

■監管“獨立性”仍然是RGI下最弱的二級指標。在接受調查的國家中，93%的國家政府和利益相關者對監管機構有影響。

■RSI二級指標中，“經濟監管”和“許可框架”表現較差。隨著ERI評測國家的增加，“經濟監管”指標的平均表現持續下降。結果顯示，33%的被調查國家沒有確定電價的方法，而40%的國家的電價方法沒有關鍵的必要屬性；在接受調查的國家中，40%國家沒有針對離網和小型電網的簡化框架或許可程序；在67%的被調查國家中，終端用戶的平均電價與電力公司的運營成本不一致。對大多數國家而言，獲得長期的、可持續資金以實現用電普及化是一個重大障礙。

5、ERI對我國BEE評價的參考

ERI 2021報告中，針對每項二級指標都列出了相關考評點及非洲國家范圍內的最佳實踐，并提出了針對性的改革建議。BEE“市政公用基礎設施報裝”指標領域中“監管框架”與ERI二級指標可以很好的對應，能夠幫助理解BEE“監管框架”考評點；同時，還可以通過對標最佳標準與實踐，確定差距，制定初步改革方案，進一步完善監管框架。